中国证券监督管理委员会行政复议决定书(韩复龄)

〔2015〕9号

  求职人:韩复龄,男,1964生于octanol 辛醇

  写姓名地址:现在称Beijing市海淀区

  被求职人:奇纳证券人的监视办理委员

  地址:现在称Beijing西城区筑街19号

  求职人回绝欢迎奇纳证券人的监视办理委员(以下约分SECU)《行政处分决议》(2014)75反行政处分,行政复核申报。欢迎这次国会后,这么包围是依法审讯的。,审察完毕。

  本会《《行政处分决议》(2014)75保养,华化用桩支撑股份有限公司(以下约分华夏用桩支撑)真相:2010年、2011和2012,未即时上演重大事件,六年级十七违背证券法;2010年度公报、2011年度公报缺少上演互插事项。,六年级十三个违背证券法。华硕用桩支撑使被安排好第一百九十三个四分之一不平整表现,求职人的孤独董事,华化用桩支撑2010年度公报、《2011积年累月度公报》上演犯法的另外直觉的责怪作为正式工作人员的。据此,本局将授予求职人正告。,并处分锾3万元。。

  求职人的询问,取消本会《《行政处分决议》(2014)75对其作出的处分。说辞是:(1)求职人自2011年1月起承当孤独董事。,不该当对2010年度公报上演犯法行动承当责怪。(二)华塑用桩支撑办理层首长蓄意隐藏《2011积年累月度公报》未按规则上演的重大事件,求职人无法认识,不应承当责怪。。(三)求职人是确定委员的围攻。,发现物Hua Su用桩支撑上演法度后,详述的违背法度责怪的人持续侍者,鞭策暂时董事会叫进来、互插作为正式工作人员的责怪制,勤勉的。(四)迅速的相配侦探,即时向本局本能的关心成绩。。(五)公司还没有对处分决议进行调查。、公猪主席等高级办理作为正式工作人员的的有或起作用,显失正大光明地。

  被求职人称,目前的声明和真相绌证实求职人勤勉的,求职人对犯法数据上演正大光明。。说辞是:(1)目前的声明不克不及证实求职人忧虑PROD。,关怀公司互插惯例进化,监视公司的实践把持人、大伙伴、高级办理作为正式工作人员的顶住法度和纪律。,保证华硕用桩支撑数据上演的真相、右方的、极其。求职人缺少仔细履行有或起作用。,我不认识关心事项不克不及移交事项行政程序。。(二)华华用桩支撑涉嫌上演犯法行动。,求职人规格的公司管理构图与数据上演、催促限度局限责怪人的行动,不克不及适宜不具结责怪的解释。。具体量罚时已整整思索互插要素,对求职人从轻处分。

  作为试用发现物,2010年、2011和2012华塑用桩支撑未即时上演重大事件,2010年度公报、2011年度公报缺少上演互插事项。,已组成非法劳工数据上演行动。。求职人事先是华化用桩支撑的孤独董事。,献身于评议2010年度公报和《2011积年累月度公报》互插董事会并签名,目前的的声明并绌证实它的勤劳。,属于另外直觉的责怪作为正式工作人员的。咱们会发现物华华持股公司涉嫌泄露法度。,求职人的互插有或起作用不组成免去的说辞。,但这是人家从轻处分的先例。,协商会议整整思索了这点。,求职人。从轻处分。对包围中另外人的保养不组成包围使被安排好的说辞。求职人的重新审议说辞和看法不克不及使被安排好。。

  综上,本局决议清楚真相。、声明整整,法度尤指服装、颜色等相配是右方的的。,如海报第秒十八条第1款第(1)款的规则,协商会议决议:握住本会《行政处分决议》(2014)75。

  求职人回绝欢迎重新审议决议的,可在收到本重新审议决议书之日起15日外向有管辖范围的人民法院提起法学或向国务院请求判决。

                                                                                                                    奇纳证监会

                                                     2015 2月2日

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